Canaccord Genuity заплатить 109,4 млн. долл. США в ходе рекордного урегулирования в США за нарушения BSA с 2019 по 2022 год. Canaccord Genuity to pay $109.4M in record U.S. settlement for BSA violations from 2019–2022.

"Canaccord Genuity" согласилась выплатить 109,4 млн. долл. США в порядке урегулирования дел с регулирующими органами США - ФинСЕН, КЦБ и Казначейством - за умышленные нарушения Закона о банковской тайне в период с 2019 по 2022 год. Canaccord Genuity has agreed to pay $109.4 million in a record settlement with U.S. regulators—FinCEN, the SEC, and the Treasury—for wilful violations of the Bank Secrecy Act from 2019 to 2022. Фирма не представила сотни сообщений о подозрительной деятельности, пренебрегла осуществлением контроля за торговлей ценными бумагами с низкой ценой, сопряженными с высоким риском, и не обеспечила надлежащего контроля за соблюдением требований, что позволило создать возможности для отмывания денег и мошенничества. The firm failed to file hundreds of suspicious activity reports, neglected to monitor high-risk trading in low-priced securities, and allowed inadequate compliance controls, enabling potential money laundering and fraud schemes. Регуляторы сослались на системные недостатки, включая фальсифицированные записи и не проверенные красные флаги. Regulators cited systemic deficiencies, including falsified records and unreviewed red flags. Хотя полная сумма штрафа составляет 109,4 млн. долл. США, < < Канаккорд > > рассчитывает выплатить около 102,6 млн. долл. США, причем частично она будет приостановлена до проведения обзора соблюдения. While the full penalty is $109.4 million, Canaccord expects to pay about $102.6 million, with part suspended pending a compliance review. Компания пересмотрела свои руководящие принципы соблюдения требований, штатное расписание и системы и заявила, что данный вопрос урегулирован. The company has overhauled its compliance leadership, staffing, and systems, and stated the matter is resolved.