FINRA предупреждает брокеров-дилеров укреплять надзор ИИ в связи с такими рисками, как предвзятость, мошенничество и неконтролируемые системы. FINRA warns broker-dealers to strengthen AI oversight due to risks like bias, scams, and unchecked systems.

В отчете FINRA 2026 года о регуляторном надзоре, опубликованном в начале плана соблюдения, генеративный ИИ определяется как главный риск, предупреждая об опасностях, таких как неточные выходы, предвзятость и автономные агенты, действующие вне контроля. FINRA’s 2026 Regulatory Oversight Report, released early for compliance planning, identifies generative AI as a top risk, warning of dangers like inaccurate outputs, bias, and autonomous agents acting beyond oversight. В докладе подчеркивается растущее использование ИИ в брокерских дилерах для таких задач, как составление документов и анализ рынка, но предупреждается о неконтролируемых системах, рисках сторонних поставщиков и мошенничестве, облегченном ИИ, таких как глубокие подделки и фишинг. The report highlights growing use of AI in broker-dealers for tasks like document drafting and market analysis, but cautions against unmonitored systems, third-party vendor risks, and AI-facilitated scams such as deepfakes and phishing. В нем также подчеркивается сохраняющаяся обеспокоенность, в том числе киберугрозами, мошенничеством с пожилыми людьми, отмыванием денег и ошибочными рекомендациями в отношении продукции, и содержится настоятельный призыв к фирмам укреплять управление, ведение учета и надзор в целях защиты инвесторов. It also stresses ongoing concerns including cyber threats, elder fraud, money laundering, and flawed product recommendations, urging firms to strengthen governance, recordkeeping, and supervision to protect investors.