FINRA оштрафовала Apex Clearing на $3,2 млн за нарушение правил кредитования ценных бумаг; четыре брокера оштрафовали на $2,6 млн. FINRA fines Apex Clearing $3.2M for violating securities lending rules; four brokers fined $2.6M.

ФИНРА оштрафовала компанию " Апекс клиринг корп. " в размере 3,2 млн. долл. США за нарушение правил кредитования ценных бумаг, что ознаменовало собой первое дело по правилу 4330 ФИНРА. FINRA has fined Apex Clearing Corp. $3.2 million for violating securities lending rules, marking the first case under FINRA Rule 4330. Компания " Апекс " не смогла обеспечить, чтобы займы были приемлемыми для клиентов, и не представила надлежащей информации о рисках и выгодах. Apex failed to ensure loans were appropriate for customers and did not provide proper disclosures about risks and benefits. Четыре брокера-дилера были также оштрафованы на 2,6 млн. долл. США за неадекватный надзор. Four broker dealers were also fined $2.6 million for inadequate supervision. Компания " Апекс " согласилась решить эти вопросы без признания или отрицания обвинений. Apex agreed to fix the issues without admitting or denying the charges.