"Меррилл Линч" и "Харвест" урегулировали с SEC $9.3 млн за превышение лимитов клиентов, что привело к увеличению комиссий и убытков. Merrill Lynch and Harvest settle with SEC for $9.3M over exceeding client limits, resulting in increased fees and losses.

Merrill Lynch и Harvest Volatility Management заключили с SEC соглашение о выплате в общей сложности $9,3 млн за превышение лимитов инвестиций клиентов в течение двух лет, что привело к увеличению комиссий и убытков для клиентов. Merrill Lynch and Harvest Volatility Management have settled with the SEC, agreeing to pay a total of $9.3 million for exceeding client investment limits over two years, which led to increased fees and losses for clients. Harvest заплатит $2 млн штрафов и $3.5 млн в виде выброса, в то время как Merrill Lynch внесет $1 млн штрафов и $2.8 млн в виде выброса. Harvest will pay $2 million in penalties and $3.5 million in disgorgement, while Merrill Lynch will contribute $1 million in penalties and $2.8 million in disgorgement. Обе фирмы не признавали неправомерных действий. Both firms did not admit wrongdoing.

September 25, 2024

16 Статьи