SEC обвинила Atom Investors LP в несоблюдении правил, но отказалась от штрафа из-за самоотчета и сотрудничества. SEC charges Atom Investors LP for noncompliance, but waives penalty due to self-reporting and cooperation.

КЦБ предъявила Техасскому инвестиционному советнику Atom Investors LP обвинения в том, что он не поддерживает неканальные связи, как того требует федеральное законодательство. The SEC has charged Texas investment adviser Atom Investors LP for failing to maintain off-channel communications as required by federal law. Однако из-за самоотчетности Атома, его восстановительных работ и сотрудничества в проведении соответствующего расследования КЦБ решил не налагать наказание. However, due to Atom's self-reporting, remediation, and cooperation in a related investigation, the SEC opted not to impose a penalty. Атом согласился прекратить дальнейшие нарушения и принял порицание, не признав и не опровергнув этих утверждений. Atom agreed to cease further violations and accepted a censure without admitting or denying the allegations. Это подчеркивает важность самоотчетности в соблюдении нормативных положений. This highlights the importance of self-reporting in regulatory compliance.

September 23, 2024

13 Статьи