Комиссия по ценным бумагам Британской Колумбии оштрафовала Capstone Asset Management на 12 000 долларов без проведения слушания за несоблюдение страховых требований в 2018 году. British Columbia Securities Commission fines Capstone Asset Management $12,000 without a hearing for 2018 insurance non-compliance.

Комиссия по ценным бумагам Британской Колумбии (BCSC) наложила административный штраф в размере 12 000 долларов на управляющего активами Capstone Asset Management Inc. без проведения слушания, что является первым в своем роде механизмом правоприменения. The British Columbia Securities Commission (BCSC) has issued a $12,000 administrative fine against asset manager Capstone Asset Management Inc. without a hearing, a first-of-its-kind enforcement mechanism. Штраф последовал за тем, как предыдущие сотрудники BCSC установили, что фирма не выполнила страховые требования в 2018 году. The penalty followed a previous BCSC staff finding that the firm failed to comply with insurance requirements in 2018. В 2020 году BCSC получил новые административные полномочия для обхода слушаний по мелким нарушениям на инвестиционном рынке. The BCSC was granted new administrative powers in 2020 to bypass hearings for minor investment market violations.

July 08, 2024

13 Статьи